關(guān)于山東新華錦國(guó)際股份有限公司
二零零七年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
京天股字(2008)第034號(hào)
山東新華錦國(guó)際股份有限公司：
山東新華錦國(guó)際股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)二零零七年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）于 2008年 5 月 21 日在青島麗晶大酒店會(huì)議室召開(kāi)，北京市天元律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)作為在中國(guó)取得律師執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所，接受公司聘任，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《山東新華錦國(guó)際股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召開(kāi)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其他公告文件一并提交證券交易所予以審核公告，并依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)責(zé)任。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了《山東新華錦國(guó)際股份有限公司第八屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議公告暨關(guān)于召開(kāi)2007年度股東大會(huì)通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “《召開(kāi)股東大會(huì)通知》”），以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
公司董事會(huì)于2008年4月26 日做出決議召集本次股東大會(huì)，并于2008年4月29日通過(guò)《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)出了《召開(kāi)股東大會(huì)通知》，該《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中載明了召開(kāi)本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)和出席會(huì)議對(duì)象等。
本次股東大會(huì)由公司董事長(zhǎng)主持，完成了全部會(huì)議議程，會(huì)議記錄由出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)和會(huì)議主持人簽名。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員資格、召集人資格合法有效。
出席本次股東大會(huì)的公司股東(或股東代理人)共計(jì) 3 人，持有公司有表決權(quán)股份71,768,309股，占公司股本總額的46.36%。部分董事、監(jiān)事及本所律師出席了會(huì)議，部分高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。經(jīng)審查，前述人員的資格均為合法有效。
本次股東大會(huì)由董事會(huì)召集。本所律師認(rèn)為，召集人資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
經(jīng)審查，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開(kāi)股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票表決方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。
本次股東大會(huì)當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果，通過(guò)了下列議案：
1、《公司董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
2、《公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
3、《公司獨(dú)立董事述職報(bào)告》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
4、《2007年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
5、《2007年度報(bào)告及摘要》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
6、《2007年利潤(rùn)分配方案》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
7、《關(guān)于聘任年度審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
8、《前次募集資金使用情況報(bào)告》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
9、《公司2008年度日常關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃的議案》
本交易為關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)方山東魯錦進(jìn)出口集團(tuán)有限公司回避表決。表決結(jié)果：同意票 416,903 股，占關(guān)聯(lián)股東回避表決后出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
100% ；反對(duì)票0股，占關(guān)聯(lián)股東回避表決后出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票0股，占關(guān)聯(lián)股東回避表決后出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
10、《公司2008年年度銀行融資貸款計(jì)劃的議案》
表決結(jié)果：同意票71,768,309股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的100% ；反對(duì)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
11、《關(guān)于公司控股股東因履行“向公司注入有色金屬國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)的承諾”向公司提供專(zhuān)項(xiàng)借款的議案》
本交易為關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)方山東魯錦進(jìn)出口集團(tuán)有限公司回避表決。表決結(jié)果：同意票 416,903 股，占關(guān)聯(lián)股東回避表決后出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 100% ；反對(duì)票0股，占關(guān)聯(lián)股東回避表決后出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)票0股，占關(guān)聯(lián)股東回避表決后出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、行政法規(guī)、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定；出席公司本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
北京市天元律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
王立華
經(jīng)辦律師：
于利淼
賀秋平
2008年5月21日
